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工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
发布时间:2022-01-09     

  估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号

  》及其他中国证监会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2016年6月30日的财务状况以及2016年上半年度的经营成果和净值变动情况。 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。 会计估计变更的说明 本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 税项 1.印花税 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰; 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。 2.营业税、增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定,经国务院批准,自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,质押式买入返售金融商品及持有政策性金融债券的利息收入免征增值税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,买断式买入返售金融商品、同业存单以及持有金融债券的利息收入免征增值税。 3.企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 4.个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入,债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2015年9月8日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期,与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构  中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构  中国工商银行股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构  工银瑞信投资管理有限公司 基金管理人子公司  注:1、本报告期本基金关联方未发生变化。 2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。 关联方报酬 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年4月17日(基金合同生效日)至2015年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 18,938,079.27 25,001,390.00  其中:支付销售机构的客户维护费 8,610,944.16 8,060,293.01  注:1、在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.50% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 2、基金管理费每日计提,按月支付。 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年4月17日(基金合同生效日)至2015年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 3,156,346.57 4,166,898.33  注:1、在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 2、基金托管费每日计提,按月支付。 销售服务费 无 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年4月17日(基金合同生效日)至2015年6月30日  基金合同生效日(2015年4月17日)持有的基金份额 - -  期初持有的基金份额 56,554,077.24 -  期间申购/买入总份额 - 56,554,077.24  期间因拆分变动份额 - -  减:期间赎回/卖出总份额 - -  期末持有的基金份额 56,554,077.24 56,554,077.24  期末持有的基金份额 占基金总份额比例 1.97% 0.95%  注:1、管理人运用固有资金投资本基金时所适用的费率为本基金基金合同中约定的费率。 2、期间申购/买入总份额:含红利再投、转换入份额;期间赎回/卖出总份额:含转换出份额。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位:份 关联方名称 本期末 2016年6月30日 上年度末 2015年12月31日   持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的比例 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的比例  工银瑞信投资管理有限公司 40,198,994.98 1.40% 40,198,994.98 1.39%   由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年4月17日(基金合同生效日)至2015年6月30日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中国建设银行股份有限公司 83,024,379.77 1,125,769.45 1,848,513,276.55 4,176,335.13  注:1、本报告期末余额仅为活期存款,利息收入(本期)仅为活期存款利息收入; 2、上年度可比期间报告期末余额仅为活期存款,利息收入(上年度可比期间)仅为活期存款利息收入; 3、本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管,按银行同业利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在本报告期和上年度可比期间内均未在承销期内参与关联方承销证券。 其他关联交易事项的说明 无。 期末(2016年6月30日)本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 6.4.12.1.1受限证券类别:债券  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位:张) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  127003 海印转债 2016年6月15日 2016年7月1日 新债未上市 100.00 100.00 8,780 878,000.00 878,000.00 -   期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  002567 唐人神 2016年5月16日 重大事项 13.98 2016年7月29日 13.23 3,253,973 42,579,626.51 45,490,542.54 -  002465 海格通信 2016年6月13日 重大事项 12.44 - - 1,985,768 22,948,282.12 24,702,953.92 -  000401 冀东水泥 2016年4月6日 重大事项 10.60 2016年7月14日 11.32 2,117,763 20,617,621.45 22,448,287.80 指数法估值  000916 华北高速 2016年6月24日 重大事项 5.01 - - 1,999,919 9,634,376.06 10,019,594.19 -  601611 中国核建 2016年6月30日 临时停牌 20.92 2016年7月1日 23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -  注:本基金因重大事项停牌的股票中包含按指数收益法确定公允价值的长期停牌股票,该类股票估值采用中国证券业协会基金估值小组提供的估值方法,并于2016年6月30日对资产净值和本期净利润的影响均为人民币-635,328.90元。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末在银行间市场未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末在交易所市场未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 1,857,500,505.96 64.54   其中:股票 1,857,500,505.96 64.54  2 固定收益投资 544,227,745.30 18.91   其中:债券 544,227,745.30 18.91   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 195,700,417.85 6.80   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 87,189,062.21 3.03  7 其他各项资产 193,661,711.89 6.73  8 合计 2,878,279,443.21 100.00  注:由于四舍五入的原因是金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 280,850,196.08 9.87  B 采矿业 40,082,000.00 1.41  C 制造业 998,268,352.73 35.09  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -  E 建筑业 23,895,274.28 0.84  F 批发和零售业 42,678,512.24 1.50  G 交通运输、仓储和邮政业 23,239,594.19 0.82  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,852,503.40 0.35  J 金融业 378,504,263.64 13.31  K 房地产业 60,129,809.40 2.11  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 1,857,500,505.96 65.30  注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值比例的分项之和与合计可能有尾差。 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 无。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 002458 益生股份 3,800,000 166,478,000.00 5.85  2 300285 国瓷材料 3,800,666 151,608,566.74 5.33  3 000001 平安银行 17,000,000 147,900,000.00 5.20  4 300429 强力新材 1,000,000 139,660,000.00 4.91  5 002234 民和股份 3,888,888 114,372,196.08 4.02  6 600060 海信电器 3,999,920 70,718,585.60 2.49  7 000887 中鼎股份 3,000,000 66,330,000.00 2.33  8 300234 开尔新材 3,000,000 64,800,000.00 2.28  9 000567 海德股份 1,899,836 60,129,809.40 2.11  10 600549 厦门钨业 2,000,000 59,420,000.00 2.09  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于公司网站的半年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 600030 中信证券 177,078,394.93 6.07  2 001979 招商蛇口 141,005,528.69 4.83  3 601688 华泰证券 118,132,665.95 4.05  4 000563 陕国投A 86,930,720.86 2.98  5 600060 海信电器 68,235,532.69 2.34  6 300433 蓝思科技 61,251,386.43 2.10  7 000783 长江证券 61,144,928.70 2.10  8 600259 广晟有色 59,710,599.79 2.05  9 600585 海螺水泥 59,052,022.42 2.02  10 000567 海德股份 55,565,463.45 1.90  11 300070 碧水源 48,443,677.92 1.66  12 600549 厦门钨业 46,230,943.90 1.58  13 600297 广汇汽车 45,012,799.80 1.54  14 601166 兴业银行 44,989,530.69 1.54  15 002567 唐人神 42,579,626.51 1.46  16 600155 宝硕股份 39,667,548.03 1.36  17 601789 宁波建工 38,146,041.18 1.31  18 600547 山东黄金 37,675,969.00 1.29  19 603609 禾丰牧业 37,155,592.75 1.27  20 000558 莱茵体育 34,999,492.00 1.20  注:1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票; 2、买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 002234 民和股份 162,344,210.47 5.56  2 600030 中信证券 155,857,023.04 5.34  3 001979 招商蛇口 135,805,548.32 4.65  4 002458 益生股份 126,621,288.50 4.34  5 601166 兴业银行 121,782,494.59 4.17  6 601688 华泰证券 92,451,249.50 3.17  7 300341 麦迪电气 76,016,883.95 2.60  8 000001 平安银行 70,248,556.21 2.41  9 000042 中洲控股 68,991,996.12 2.36  10 600585 海螺水泥 60,801,278.14 2.08  11 601788 光大证券 56,600,224.70 1.94  12 000563 陕国投A 52,295,815.45 1.79  13 300070 碧水源 49,997,865.83 1.71  14 002470 金正大 48,507,345.78 1.66  15 000802 北京文化 43,022,467.41 1.47  16 600547 山东黄金 41,810,642.49 1.43  17 002701 奥瑞金 41,263,111.20 1.41  18 600489 中金黄金 34,472,271.51 1.18  19 002142 宁波银行 34,270,834.40 1.17  20 300203 聚光科技 30,132,259.14 1.03  注:1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票; 2、卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 2,222,258,346.85  卖出股票收入(成交)总额 2,484,715,750.64  注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 - -  2 央行票据 - -  3 金融债券 439,939,000.00 15.47   其中:政策性金融债 439,939,000.00 15.47  4 企业债券 - -  5 企业短期融资券 - -  6 中期票据 - -  7 可转债(可交换债) 104,288,745.30 3.67  8 同业存单 - -  9 其他 - -  10 合计 544,227,745.30 19.13  注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 160205 16国开05 2,000,000 199,080,000.00 7.00  2 150222 15国开22 1,000,000 99,990,000.00 3.51  3 160210 16国开10 800,000 79,960,000.00 2.81  4 132004 15国盛EB 606,510 58,716,233.10 2.06  5 150218 15国开18 300,000 30,945,000.00 1.09   期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金于报告期内没有投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金于报告期内没有投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。 本期国债期货投资评价 本基金于报告期内没有投资国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 739,219.61  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 7,236,955.01  5 应收申购款 185,685,537.27  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 193,661,711.89   期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 132002 15天集EB 3,382,138.10 0.12  2 123001 蓝标转债 702,204.00 0.02   期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  35,045 82,116.04 406,360,555.96 14.12% 2,471,395,991.01 85.88%   期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 454,976.55 0.02%   期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0  本基金基金经理持有本开放式基金 0   开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2015年4月17日)基金份额总额 8,319,279,087.10  本报告期期初基金份额总额 2,896,919,201.84  本报告期基金总申购份额 238,544,639.44  减:本报告期基金总赎回份额 257,707,294.31  本报告期基金拆分变动份额(份额减少以-填列) -  本报告期期末基金份额总额 2,877,756,546.97  注:1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额; 2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。  基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、基金管理人: 基金管理人于2016年1月30日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》,江明波先生、杜海涛先生、赵紫英女士自2016年1月29日起担任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。 2、基金托管人托管部门: 本报告期,基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。  涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内,无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。  基金投资策略的改变 本报告期内基金投资策略未有改变。  为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金的审计机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙),该审计机构自基金合同生效日起向本基金提供审计服务,无改聘情况。  管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。   基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称  交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金  备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   招商证券 1 881,343,477.56 18.74% 820,795.73 19.22% -  国金证券 1 - - - - -  中金 1 290,938,069.91 6.19% 270,951.81 6.35% -  北京高华 1 85,741,979.14 1.82% 78,136.68 1.83% -  长江证券 1 601,826,627.53 12.79% 548,445.96 12.85% -  华信证券 1 310,795,815.45 6.61% 221,069.84 5.18% -  中泰证券 2 428,891,462.73 9.12% 390,847.49 9.15% -  申万宏源 2 249,142,058.30 5.30% 232,026.07 5.43% -  中银国际 1 1,017,350,608.95 21.63% 927,112.84 21.71% -  光大证券 1 273,207,566.16 5.81% 254,436.91 5.96% -  国泰君安 1 - - - - -  民族证券 1 - - - - -  国海证券 1 - - - - -  中信证券 1 - - - - -  广发证券 1 564,663,133.61 12.00% 525,869.53 12.32% -  注:1.券商的选择标准和程序 (1)选择标准:注重综合服务能力 a)券商财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与工银瑞信有互补性、在最近一年内无重大违规行为。 b)券商具有较强的综合研究能力:能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他丰富全面的信息咨询服务;有很强的分析能力,能根据工银瑞信所管理基金的特定要求,提供专门研究报告;具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。 c)与其他券商相比,该券商能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金率。 (2)选择程序 a)新增券商的选定:根据以上标准对券商进行考察、选择和确定。在合作之前,券商需提供至少两个季度的服务,并与其他已合作券商一起参与投资研究部门(权益投资部,固定收益部,专户投资部,研究部和中央交易室)两个季度对券商的研究服务评估。公司投委会根据对券商研究服务评估结果决定是否作为新增合作券商。 b)签订委托协议:与被选择的券商签订委托代理协议,明确签定协议双方的公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等,经签章有效。 2.券商的评估,保留和更换程序 (1)席位的租用期限暂定为一年,合同到期15天内,投资研究部门将根据各券商研究在服务期间的综合证券服务质量等情况,进行评估。 (2)对于符合标准的券商,工银瑞信将与其续约;对于不能达到标准的券商,不与其续约,并根据券商选择标准和程序,重新选择其它经营稳健、研究能力强、综合服务质量高的证券经营机构,租用其交易席位。 (3)若券商提供的综合证券服务不符合要求,工银瑞信有权按照委托协议规定,提前中止租用其交易席位。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  招商证券 6,059,968.57 6.08% - - - -  国金证券 - - - - - -  中金 82,255,311.12 82.58% 90,000,000.00 36.00% - -  北京高华 - - - - - -  长江证券 11,292,498.92 11.34% - - - -  华信证券 - - - - - -  中泰证券 - - - - - -  申万宏源 - - - - - -  中银国际 - - - - - -  光大证券 - - - - - -  国泰君安 - - - - - -  民族证券 - - - - - -  国海证券 - - - - - -  中信证券 - - - - - -  广发证券 - - 160,000,000.00 64.00% - -   影响投资者决策的其他重要信息 无。